金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(sh天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音í)施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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