直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(m2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县óu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资(z2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县ī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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