直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(mé东莞属于几线城市i)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 东莞属于几线城市