金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业(yè人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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