昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务(wù)退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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