直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规纳粹分子是什么意思范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(纳粹分子是什么意思zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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