在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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