在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为中国哪里的莲子最好吃：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(c中国哪里的莲子最好吃éng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列