在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管刚结婚是不是会天天做理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影刚结婚是不是会天天做响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此刚结婚是不是会天天做(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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