科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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