金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过(guò)两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报(bào)价商协议，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同时申(shēn)请成(chéng)为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交易(yì)及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易(yì)平台互(hù)联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债券及衍生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互换(huàn)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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