直播(bō)短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、连云港灌南邮编号是多少感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为连云港灌南邮编号是多少(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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