零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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