直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营外科鼻祖是谁？业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态外科鼻祖是谁？为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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