科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zh为什么球星都觉得梅西是最佳āi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(p为什么球星都觉得梅西是最佳ǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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