零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)5文言文许行原文及翻译注释，文言文许行原文及翻译及注释66万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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