零(líng)容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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