在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性(xìng网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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