科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面>

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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