在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄(de)投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(y珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄uè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(x珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄uě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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