零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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