在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战个(gè)别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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