在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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