金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局单反可以带上飞机吗即将(jiāng)正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者可通过(guò)两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来(lái)，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于20单反可以带上飞机吗23年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人(rén)民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议(yì)，并(bìng)为(wèi)上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民(mín)银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的(de)境(jìng)外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清(qīng)算(suàn)会(huì)员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结(jié)算公司建立(lì)中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关(guān)于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作(zuò)，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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