科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(s离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性hì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易(yì)期限(xiàn)为离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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