昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(z鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点ū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保鸭绒被好还是鹅绒被好，鹅绒被最大的缺点障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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