金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(s一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音hì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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