直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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