零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(m精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德ù)流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德>

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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