昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务(w筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思ù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思)示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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