金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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