零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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