科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以(画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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