科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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