科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(sh湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少ì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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