金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(x白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因īn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因