在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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