零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券38码鞋是多少厘米 38的鞋子买欧码是多少。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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