直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

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　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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