近期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查(chá)发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行(xíng)和(hé)青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石(shí)机(jī)构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示(shì)apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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