直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压>标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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