邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监(jiān)管机构对私(sī)募行业动作频频，在自(zì)律检查过程中，有部分私募机(jī)构不配合而被撤销私募(mù)管理(lǐ)人资格。

日前中基(jī)协发布(bù)的处(chù)分决定(dìng)书显示，基金业协会人员前往北(běi)京华鼎彤(tóng)泽(zé)投(tóu)资(zī)的办公地址时(shí)，因物业人(rén)员阻止(zhǐ)等原(yuán)因，未能进行现场检查；深圳前(qián)海金聚立投资基(jī)金(jīn)，也存在不配(pèi)合自律检查的违规行为。上述两家私募机构被撤销了私募管(guǎn)理人资格(gé)。

两私募机构被协会撤销私募管理人资(zī)格

4月19日(rì)，中基协(xié)发布处分决定书显示，北京(jīng)华鼎彤泽投资被基(jī)金业协会撤(chè)销(xiāo)了私募管理人的资格。具体来(lái)看，2023年5月，中基协自律检查人员向北京华鼎彤泽投资在协会资管业务综合报送平台登记的邮箱多次发送核(hé)查(chá)通知及材料清单，但未(wèi)收到有效(xiào)的邮件反馈。协会自律检(jiǎn)查人员多次拨打北京(jīng)华鼎(dǐng)彤(tóng)泽投资在协会登(dēng)记的法(fǎ)定代表(biǎo)人安利园，合(hé)规风控(kòng)负责人聂文阳的电话，均无法取得有效联系(xì)。

在(zài)多次联系未果的情况下，2023年6月，协会自律(lǜ)检查人员前往北京华鼎彤泽投资(zī)在协会登记的办公地址，但因物业人员阻止等原因，未能进行现场检查。协会自律检查人员向物业人员留下(xià)联系方式，后续有自(zì)称华鼎彤(tóng)泽股东清和长青企业管理（北京）有限公司工作(zuò)人员(yuán)的王(wáng)某某致电协会人员，表示协助联系华鼎彤泽的高管人员并尽快(kuài)反馈(kuì)检查材料，但自律检查人员后续依然(rán)未收到检查反馈(kuì)材料(liào)，也无(wú)法与华鼎彤泽在协会登记的高管(guǎn)取得有效联系。公司上述不配(pèi)合(hé)行为，违反了相关规定，协会决定作出撤销北(běi)京华(huá)鼎彤泽投资管(guǎn)理的登(dēng)记。

基金业协会数据显示(shì)，北京华鼎彤泽投资(zī)管理有限公司的股权结(jié)构中，安利园出资70%，清和长(zhǎng)青企业管理（北京）有限公司持股30%，公司在中基协备案有(yǒu)8只私募产品(pǐn)，包括清(qīng)和(hé)影视文(wén)化产(chǎn)业私募基金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴清朗和懿投资合伙企业(yè)（有限合伙）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资(zī)基金，也因中金公司：预计铜、油价格中枢在中长期有望维持高位存在(zài)不配合自律检查的(de)违规行为而被基金业协会撤销私募管理人的(de)资格(gé)。2023年 6月，协会自律检查人员与(yǔ)前海金聚立(lì)投(tóu)资在协会登记的合规负责人蒋薇(wēi)进行电话沟通，告(gào)知其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查，电话(huà)沟通后，协会自律检(jiǎn)查人(rén)员向相关邮箱多次发送核查通知及材(cái)料(liào)清单等，但未收(shōu)到前海金聚立的邮件反馈。

后续协(xié)会人员多次拨打前海金聚立在协会登记的法定(dìng)代表人以及个鬼(guǐ)风控负责(zé)人(rén)的电话，均(jūn)无法(fǎ)取得有效联系。为此协会作出了撤销前海金聚立管理人的登记。私募管理人的登记被撤销后，相关当事人不(bù)得继续使用“基金”“基金管理”字样或者近(jìn)似的名称进行私募基金活动。

各地监管机构(gòu)对私募行业动作频频

近几年私募基金行业快速发展，加强行业监管，完善行业自律，是业内面临的重要课(kè)题。近期，各地监管(guǎn)机构对(duì)私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私募投资基金管理(lǐ)机构，纳入2024年(nián)现场检查计划，同时随机抽取了现场检查执法人员。4月2日，厦门(mén)证监局下发了关于辖区私募(mù)机构2024年自查的通知，规模低于1000万元的私募以及量化交易成自查重点。

4月10日，天津证监局公布了第一(yī)批已注销私募基金管理(lǐ)人登记机构名单，合计383家私募被注(zhù)销。4月(yuè)10日，大连证监局也发布公告称，新增了14家被中基协注销私(sī)募基金管理人登记但未注销(xiāo)工商登记、未变更(gèng)经营(yíng)范围机构名单。大连证监局(jú)还着重提示，公示(shì)名单内的机(jī)构不再具有私募基金(jīn)管理人资格，不得继续经营私募(mù)基(jī)金(jīn)相关业务。

4月19日，中基协发布公告称，青岛(dǎo)踏云投资管理有限(xiàn)公司(sī)等12家私募基(jī)金管(guǎn)理人存在异常中金公司：预计铜、油价格中枢在中长期有望维持高位经营情形(xíng)，且(qiě)未能在书面通知发出(chū)后的3个月内提(tí)交符合规定的(de)专项法律意见书，协(xié)会将注销该12家机构的私募(mù)基金管理人(rén)登记。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据法(fǎ)律(lǜ)法规，妥善处置在管基(jī)金财产，依法保障投资者的合法(fǎ)利(lì)益。

中基协数据显示，今年以来截至4月24日，合计610家私(sī)募机构被注(zhù)销了私募管理人资格。有业内人士表示，监管加强(qiáng)，必然导致私募行业出清速度加快，有利于促进私募行(xíng)业的健康发展。而私募基金管理人则需牢记监管红线，增强合规(guī)意识(shí)，保护投资者权益。虽(suī)然不断有私募被注销，但这是行业正常的优胜劣汰，私募基金管理规模基本保持稳定(dìng)。中基(jī)协指出(chū)，协会(huì)将继续秉持“扶优限劣”基本方针(zhēn)，不(bù)断完善私募基金行业诚信信息记录(lù)机制，促进行业合规健康发展。

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