董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日(rì)，北(běi)京证监局(jú)对原新时代证券及(jí)多名人员出具了(le)罚单。因原新时代证券(quàn)在2020年7月被证监(jiān)会接管前，存(cún)在未按规定如实(shí)向监管(guǎn)机构报送实际控制人持股比例等问题(tí)，北京证监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

与此同时，北京证(zhèng)监局还对原新时代(dài)证券多名人(rén)员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理(lǐ)、董(dǒng)秘、监事会主席等至少10人。他(tā)们(men)有的被采取监管谈话，有的(de)被认定(dìng)不适当人选。这些人员多数已离职。

“目前已经规范和完善了公司治理、强化了合规风(fēng)控管理等一系(xì)列举(jǔ)措，保障了公司合规稳健经营。”重组并更(gèng)名(míng)后的新公司诚(chéng)通证券回应(yīng)称。

原(yuán)新时代证(zhèng)券被罚，多人已离职

4月26日，北京证监局披露了对原新时代(dài)证券及相关人员的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

经查，原新时代(dài)证券在被接(jiē)管前长(zhǎng)期存在未按规(guī)定如实向监管机构报送(sòng)实际控制人持(chí)股(gǔ)比例，以及内(nèi)部控制不完善、经营(yíng)管理混乱等事(shì)项，反映出(chū)该公司未能有效实(shí)施合规管理，违反了《证(zhèng)券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第(dì)三条以及(jí)《证(zhèng)券公司(sī)和证券投资基金管理公司合(hé)规(guī)管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。

根据《证券公司合规管(guǎn)理试行规定》第二十六条第一款以及《证券公(gōng)司和证券投(tóu)资基金管理公司合规管理办法》第(dì)三十二条第一款的规定，北京(jīng)证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。原(yuán)新(xīn)时代证券法定(dìng)代表人应于2024年4月25日(rì)14时携带(dài)有效身份证件(jiàn)到北京证监局接受监管(guǎn)谈话(huà)。

与此同时，北京证监局(jú)还对原新时代(dài)证券多名人员进行了处(chù)罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘(mì)、监事(shì)会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选。

诚通证券公司这样回应

重整并更名后的新公司诚通证券接受采访时(shí)表示，此次行政监管措施是监管(guǎn)机构针对原新时代证券在(zài)2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实(shí)向监管机构报送实际控制人持股(gǔ)比例等(děng)问题的处理意见。

原新时(shí)代证(zhèng)券结束接(jiē)托(tuō)管，中国诚通集团成为该公司主要股东(dōng)后，新时代证券更名为诚通证券，通(tōng)过全面加强公司党的建设、规范和完善公司治理、强化合规风(fēng)控(kòng)管理等一(yī)系(xì)列举措(cuò)，保障(zhàng)了该公司合规稳健经营(yíng)。自结(jié)束接托管(guǎn)以来，诚通证券没有因新出现违规行为受(shòu)到监管(guǎn)处罚。

诚(chéng)通证券表示，该公司将认真贯彻中央金融工作会议精神，坚持服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的(de)战略(lüè)使命，以投资者为本，发挥专业优势，坚持合规稳健经营理念，做好资本市场“看(kàn)门人”，持续全面推(tuī)进公司高质量发展(zhǎn)，努力成为具有国有资本运营特(tè)色的一流证券公司。

新公司经营(yíng)基(jī)本面企稳回(huí)升

2020年7月17日，鉴于(yú)原新时代证券存在(zài)隐瞒股东关联关系、公司治(zhì)理失衡的问题，根据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)公司风险(xiǎn)处置条例(lì)》的规定，证监会决定对原新时代证券实施接管。

原(yuán)定接(jiē)管(guǎn)期限自2020年7月17日(rì)起至2021年7月16日，接管期(qī)限届满后，证监会依法延(yán)长了一年的接(jiē)管期限。此(cǐ)后(hòu)，新时代证券股权被公开转让。

2021年12月，国有资本运营公司中国诚(chéng)通(tōng)集团通过(guò)北京产权交易所公开交易成功收购原新时代证券98.24%的股权(quán)，同时获得了证券公司及其控股(gǔ)的(de)公募基金公司两块金融牌照，增(zēng)强完善了其国有资本运营的功能作用。

2022年3月，证(zhèng)监会核准中国诚通集团成为原新时代证券主要(yào)股东、融通基(jī)金实(shí)际控制(zhì)人。2022年5月27日，证监会(huì)结束对原新时代证券(quàn)行政接管(guǎn)，同(tóng)时批准其恢复正常经营。同年6月，新时代证券更(gèng)名诚通证券(quàn)，正式成为央企子公司。

据悉，中国诚通集团(tuán)收购近(jìn)2年(nián)来，诚通(tōng)证券经(jīng)营(yíng)逐(zhú)步回归正轨，业(yè)绩企稳回升，有效扭转(zhuǎn)了人才流失严重、业务停滞的不利局面。2022年，新公司(sī)实现净利(lì)润4.24亿元(yuán)（合并(bìng)报表(biǎo)口径），较2021年增长46.06%。2023年，诚通(tōng)证券各项业务也保持稳定增(zēng)长，呈现出良好的发展势头。

据公开资料显示，诚通证(zhèng)券致力(lì)于特色化、差异化发(fā)展，在落实党建引领、重塑发展战(zhàn)略、提升管理水平(píng)、强化风险管控、加强文化建设等方面持续不(bù)断努(nǔ)力。该(gāi)公司以(yǐ)服务央国企改革发展为经营(yíng)特色，为国资央企提(tí)供(gōng)综合金融服务，打造特色投行、资产管理(lǐ)及研究业务，在资本市场上树立了独具特色的券商品牌。

责编：桂衍民

校对：刘榕枝