零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōn先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案g)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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