科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股丁二醇和丙二醇是不是酒精。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng丁二醇和丙二醇是不是酒精)介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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