在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)561城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌0万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发(fā)生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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