金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院(5k是多少钱，5k是多少钱人民币yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)5k是多少钱，5k是多少钱人民币？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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