科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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