科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qi80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米ě)未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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