在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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